М Н Е Н И Е    Э К С П Е Р Т О В
Архив

 
 
07.09.2001

ЭКСПЕРТНОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ

на Проект постановления ФКЦБ России
"О Федеральном законе "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)""

В соответствии с новым Федеральным законом "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)" (далее - Федеральным законом) государством предоставляется ряд новых возможностей защиты прав и законных интересов профессиональных участников рынка ценных бумаг от неправомерных действий федеральных органов исполнительной власти, сопряженных с выполнением функций государственного контроля (надзора).

Статья 1 Федерального закона устанавливает, что действие данного нормативного акта не распространяется на отношения связанные с осуществлением государственного контроля на финансовом рынке.

Исходя из содержания статьи 41 Федерального закона от 22.04.96 No39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", преамбулы Указа Президента РФ "О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации" от 4.11.94 No 2063; пункта 12 Указа Президента РФ "Вопросы федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" от 3.04.2000г.No620 и целого ряда положений иных нормативно - правовых актов Российской Федерации, финансовый рынок и рынок ценных бумаг представляют собой два качественно различных объекта правового регулирования.

Финансовый рынок и рынок ценных бумаг находятся под юрисдикцией различных федеральных органов исполнительной власти, регулирование данных сегментов экономики осуществляется различными нормативными актами. В связи с этим, отсутствие в статье 1 Федерального закона указания на то, что положения Федерального закона, например, не применяются к отношениям, связанным с проведением государственного контроля за деятельности юридических лиц на рынке ценных бумаг означает, что Федеральный закон в полной мере распространяется на правоотношения, складывающиеся между профессиональными участниками рынка ценных бумаг и федеральными органами исполнительной власти, за исключением, установленным статьей 1 Федерального закона, которая определяет, что нормы Федерального закона не применяются к отношениям, связанным с проведением лицензионного контроля.

Лицензионным контролем в соответствии со статьей 2 Федерального закона от 8.08.2001 Исх. No128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" является осуществляемый лицензирующими органами контроль за соблюдением лицензиатами при осуществлении лицензируемых видов деятельности соответствующих лицензионных требований и условий.

Под лицензионными требованиями и условиями в соответствии с вышеназванной статьей понимается совокупность установленных положениями о лицензировании конкретных видов деятельности требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.

Пункт 6 статьи 7 Федерального закона впервые в российском законодательстве устанавливает особый режим государственного контроля деятельности членов саморегулируемых организаций. В соответствии с указанным пунктом в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей - членов саморегулируемой организации, солидарно несущих в соответствии с уставными документами саморегулируемой организации субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный членами указанной организации вследствие несоблюдения обязательных требований, предъявляемых к профессиональной деятельности, являющейся предметом саморегулирования, устанавливается порядок государственного контроля (надзора), предусматривающий проведение плановых мероприятий по контролю в отношении 10 процентов от общего числа членов саморегулируемой организации, но не менее чем в отношении двух членов саморегулируемой организации, определяемых по выбору органа государственного контроля (надзора).

Обязательным условием установления вышеназванного особого порядка государственного контроля является соблюдение членами саморегулируемой организации требования о субсидиарной ответственности.

Данное положение Федерального закона корреспондирует с нормами статьи 17 Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", устанавливающей право саморегулируемых организаций создавать компенсационные и иные фонды в целях возмещения вреда, причиненного инвесторам - физическим лицам.

Необходимо отметить, что установление особого государственного контроля со стороны федерального органа исполнительной власти к членам саморегулируемой организации, заключившим соглашение о субсидиарной ответственности, является не полномочием, а обязанностью федерального органа исполнительной власти, с учетом того, что отказ в предоставлении особого режима контроля последним может быть обжалован в суд в соответствии с пунктом 6 статьи 7 Федерального закона.

Статья 14 Федерального закона определяет право возмещения вреда, причиненного профессиональным участникам рынка ценных бумаг, действиями федеральных органов власти признанных неправомерными в судебном порядке.

Согласно статье 16 Федерального закона некоммерческие организации, действующие на рынке ценных бумаг, вправе обращаться в суд в защиту прав и законных интересов членов данных некоммерческих организаций и неопределенного круга других юридических лиц. Данное положение Федерального закона управомочивает некоммерческие организации на предъявление судебных жалоб в целях отмены постановлений и распоряжений федеральных органов исполнительной власти, ущемляющих права и законные интересы членов некоммерческих организаций и третьих лиц.

 

30.07.2001 О лицензировании регистраторов
 
07.06.2001 Об инвестфондах
 
23.05.2001 О поправках Правительства
 
23.04.2001 По вопросу правовых основ маржинальной торговли на российском фондовом рынке
 
09.04.2001 По вопросу принятия ФКЦБ России постановления "О порядке выдачи разрешений ФКЦБ на допуск к обращению эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации в форме депозитарных ценных бумаг" (далее - Постановления.
 
29.03.2001 Предварительное экспертное заключение на законопроект по внесению изменений и дополнений в закон "О рынке ценных бумаг" внесенный группой депутатов Государственной Думы РФ (В.Тарачев и другие)
 
Rambler's Top100 Rambler's Top100